德意志銀行(DB)倫敦分行近期因處理違反俄羅斯金融制裁規定的付款，遭英國財政部金融制裁執行辦公室（OFSI）開罰16.5萬英鎊（約22.1萬美元）。事件起因於2022年6月和7月，該行處理了兩筆與受制裁俄羅斯實體相關的付款，總金額高達約63.5萬英鎊。這兩筆款項由銀行客戶發送給俄羅斯線上影片串流平台Okko，而該平台正是由受制裁公司JSC New Opportunities所擁有。當時銀行依賴第三方供應商的審查名單，但該名單並未包含Okko及其所有權數據，導致系統未能發出警示。

英國監管機構強調銀行需負最終責任

英國財政部所屬的OFSI指出，德意志銀行(DB)決定依賴第三方進行部分制裁審查存在潛在風險，且銀行在處理客戶付款時，對確保符合金融制裁規定負有最終責任。此外，監管機構提到，在2022年4月也曾有一筆總額達110萬英鎊的款項支付給Okko，但因為該筆交易發生在制裁規則執行方式變更之前，因此並未被歸類為違規。英國自2022年起，將針對俄羅斯的制裁視為外交政策的戰略優先事項，旨在打擊可能協助俄羅斯入侵烏克蘭的企業與個人。

主動通報獲罰款折扣並加強合規機制

自2019年以來，已有約20家企業因違反相關規定而受罰，其中包括勞埃德銀行集團(LYG)旗下的蘇格蘭銀行。針對此次事件，德意志銀行(DB)在上個月同意和解，並因為主動向OFSI披露了Okko的付款細節，成功獲得了罰款折扣。銀行發言人表示，在發現兩筆支付給附屬於受制裁實體的俄羅斯公司款項後，團隊已立即主動通報。同時，發言人也強調，銀行極度重視制裁合規，並已全面強化相關的合規框架與處理流程。

德意志銀行(DB)公司簡介與最新股價表現

2019年7月，德意志銀行(DB)宣布了另一項重組計劃，希望重振收入、降低成本、恢復盈利。新計劃最大的變動是全面退出全球股票銷售和交易，縮減其固定收益業務，以及到2022年削減18,000個全職員工。剩餘的核心業務領域包括私人銀行、企業銀行、資產管理和投資銀行。在最新一個交易日中，德意志銀行(DB)收盤價為31.36美元，上漲0.46美元，漲幅達1.49%，單日成交量為3,245,665股，成交量較前一日變動44.75%。

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